Der Hype ist gross, Budgets sind gesprochen und viele Projekte bereits in Umsetzung. Genau jetzt zeigen sich die ersten Fallstricke und die realen Grenzen. In der vierten Ausgabe der Future Compliance zieht Daniel Niklaus ein Fazit aus über elf Jahren KI-Projekten und ordnet ein, was davon in der Praxis wirklich Bestand hat.

Welche Erwartungen stellen Revisionsstellen an Adverse Media Screening und an welchen Punkten scheitern Projekte in der Praxis am häufigsten? PwC zeigt, worauf Auditoren achten und wie Finanzinstitute ihre Prozesse, Kontrollen und Dokumentationen so aufsetzen können, dass sie auch einer Prüfung standhalten.

Nutzen Sie die Pause für persönliche Gespräche und den Austausch mit Fachkolleg/innen, Referierenden und Partnern. Ideal, um Fragen zu vertiefen und Erfahrungen aus der Praxis zu teilen.

Wie lässt sich Adverse Media Screening so umsetzen, dass es regulatorisch belastbar, operativ effizient und sicher in bestehende Compliance-Prozesse integriert ist? Raiffeisen zeigt gemeinsam mit IMTF, warum man sich für die strukturierten Mediendaten von Netlive entschieden hat und wie MediaScan als Baustein in der Compliance-Suite eingesetzt wird.

Wie lassen sich KI-basierte Transaktionsmonitoring-Systeme im Bankalltag sinnvoll einsetzen und worauf müssen Finanzinstitute bei der Auswahl und Umsetzung achten? Markus Hug von BDO zeigt, wie Monitoring-Lösungen in der Praxis evaluiert werden, welche Fragen Banken stellen sollten und wo die Grenzen aktueller Systeme liegen.

KI-Algorithmen wirken oft wie eine Blackbox, sind es aber nicht. Entscheidend ist, wie Finanzinstitute ihre Anforderungen formulieren und in die Entwicklung einbringen. Dr. Naghmeh Niroomand zeigt, wie Compliance die Ergebnisse von KI-Systemen beeinflussen kann und wie die Zusammenarbeit mit Entwickler/innen gelingt.

Die Erstellung von Geldwäscherei-Verdachtsmeldungen ist komplex, zeitintensiv und stark formalisiert. Diese Session zeigt, wie sich Analyse, Strukturierung und Dokumentation durch den gezielten Einsatz generativer KI effizienter und konsistenter gestalten lassen.

KI-Agenten gelten als die nächste große Entwicklungsstufe der KI. Besonders im Fokus steht die automatisierte Erstellung von KYC-Dossiers in konsistenterer Qualität, wodurch Mitarbeitende entlastet werden. Doch wie realistisch ist das im regulierten Umfeld und wie lässt sich der Einsatz kontrolliert steuern?

Zum Abschluss bündeln wir die wichtigsten Erkenntnisse des Tages und geben Raum für offene Fragen aus dem Publikum. Eine moderierte Runde, die ganz den Teilnehmenden gehört.